山西转型综合改革示范区管委会 关于印发新修订的山西转型综合改革示范区扶持科技成果转化项目实施方案的通知

示范区各部门、园区、派驻机构、有关单位：
        新修订的《山西转型综合改革示范区扶持科技成果转化项目实施方案》已经管委会研究通过，现予印发，请遵照执行。

                                                         山西转型综合改革示范区管理委员会

                                                                 2019年1月28日

（此件公开发布）

山西转型综合改革示范区扶持科技成果转化项目实施方案

为深入贯彻习近平总书记视察山西时的重要讲话精神，全面落实党的十九大提出的创新驱动发展战略，根据《国务院关于支持山西省进一步深化改革促进资源型经济转型发展的意见》（国发〔2017〕42号）的要求，以及山西省委、省政府安排部署，在山西转型综合改革示范区创建国家科技成果转移转化示范区，着力提升科技成果转化能力，培育壮大新兴产业，推动全省发展新旧动能转换，实现资源型地区高质量发展，特制定本实施方案。
        一、总体要求
        （一）指导思想
        认真落实省委十一届六次全会精神，大力实施创新驱动发展战略，把科技成果转化作为示范区第一工程，探索具有资源型地区特色的科技成果转化机制模式和政策体系，破解资源型地区科技薄弱，科技成果少、质量低，成果转化难的问题，着力推进科技成果转化项目落地示范区，着力打造成为全国重要的科技成果转化策源地、承载区、辐射源，不断激发内生动力和创新优势，为全省经济发展方式转变提供可复制可推广的经验。
        （二）基本原则
        坚持市场主导。充分发挥市场在配置科技创新资源中的决定性作用，强化需求导向机制，强化企业转化科技成果的主体地位，发挥企业家整合技术、资金、人才的关键作用。
        坚持政府引导。强化政府在科技成果转移转化政策制定、平台建设、人才培养、公共服务等方面职能，发挥财政资金引导作用，营造有利于科技成果转化的良好环境。
        坚持全面突破。抓住制约科技成果转化的重大瓶颈制约问题，全面部署一批创新链，在新兴产业领域实施一批科技成果转化重大专项，推动示范区整体科技成果转化能力提升。
        坚持政策创新。聚焦科技成果转化的薄弱环节和关键症结，制定和完善财政、金融等政策措施，着力打通科技成果向实体经济有效转化的通道。
        （三）主要目标
        建立起符合科技创新规律、具有山西特色的资源型地区科技成果转化政策支撑体系，促进示范区创新成果的涌现和创新能力的提升，提升承接科技成果转化的水平，提升吸引国际国内高端创新资源的影响力，推动高校院所、企事业单位及个人重大科技成果在示范区落地生根，进一步提高科技成果产业化水平，有力带动主导产业结构的优化升级。
        （四）支持范围
        重点支持在示范区内落地转化以及总部在示范区，配套产业沿伸至全省其它地区，属于新一代信息技术、大数据与人工智能、智能制造、新材料、生物医药、新能源和节能环保等领域近五年来取得的有效自主知识产权、新产品、新工艺等。
        二、支持政策
        （一）财政金融政策
        设立科技成果培育资助资金。与省内外企业、研究开发机构、高等院校建立有机的对接机制，对在实验室已经完成的技术领先、产业带动性强、经第三方专业评价机构评估并在示范区实施转化的科技成果进行中试熟化资助。示范区财政每年安排不低于1亿元的资助资金，资助方式采用一事一议的程序确定。
        设立科技成果转化专项扶持资金。由示范区财政每年安排5亿元，设立科技成果转化专项市场化支持资金（简称专项资金），用于支持成果转化过程中中试及产业化项目。具体采用以下何种或几种支持方式，需根据项目情况及项目承担单位投资情况，通过一事一议的程序确定。
        1.前资助方式。按项目投资总额给予一定比例的引导奖励资金支持。投资总额1亿元（含）以下，给予不超过10%的支持；1亿元以上，3亿元（含）以下的给予不超过15%的支持，支持金额最高不超过2000万元；3亿元以上的给予不超过10%的支持，支持金额最高不超过3000万元。专项资金主要用于购置仪器、设备及人才引进补贴等费用。引导资金奖励比例以到位资金额度为准,奖励资金根据项目单位投资额到位进度同比例到位。
        2.基金和股权投资方式。示范区可采取基金投资、股权投资的方式对成果转化项目给予支持。
        基金投资。每年从专项资金中列支1亿元，注入示范区科技成果转化引导基金，支持成果转化项目，基金投资金额依据合同执行。
        股权投资。每年从专项资金中列支1.5亿元项目资本金委托示范区平台公司以股权投资的形式对项目给予投资支持。投资金额依据合同执行。
        3.贷款贴息方式。每年从专项资金中列支3000万元专项资金，用于支持中试项目的贷款贴息。贴息利率不超过当年银行贷款基准利率，贴息金额不超过300万元，贴息不超过2年。
        4.风险补偿方式。建立投融资损失风险补偿机制，每年从专项资金中列支5000万元，用于弥补基金、股权投资、银行损益等投融资机构对示范区企业中试和产业化项目支持发生的资金损失。补偿标准为对企业投资或贷款本金按法定程序核销额的30%。结余资金可以结转至下一年度使用。
        采取基金和股权投资方式所投资的企业，达到一定的投资年限或约定投资条件，示范区投资机构可适时通过股权转让、回购、股票减持等方式退出，以实现资金的良性循环和保值增值。
        （二）用房支持政策
        1. 在示范区落地转化的项目，示范区提供不超过1000平方米的办公、研发和生产用房，其中500平方米以内免租金，超出部分租金减半，减免期限为2年。
        2. 对国内外优秀科技成果在示范区落地转化的，提供不超过2000平方米的办公、研发和生产用房，其中1000平方米以内免租金，超出部分租金减半，减免期限为2年。
        3.对特别优秀的、有重大发展前景的项目通过“一事一议”的程序确定。
        （三）人才专项政策支持
        支持成果转化所需的人才团队。重点引进和培育一批能够突破关键技术、带动产业升级、培育高新产业和现实成果转化的高层次人才和团队。连续2年提供一定比例的专家公寓，子女入学和职称评定等工作生活便利服务。
        三、项目申报管理
        （一）申报主体
        在示范区内开展科技成果转化活动的科研机构、企事业单位，并在示范区注册登记。
        （二）申报要求
        项目承担单位必须具有较强的科技创新能力，有明确支撑科技成果的有效证件。
        （三）申报审核
        1.示范区成果转化促进服务中心（简称成果转化中心）是科技成果转化项目的主管部门，负责项目的受理、审核和管理。
        2.为确保对项目做出全面科学的判断，成果转化中心对拟支持项目的承担单位进行考察。主要考察项目单位的资产和负债情况、财务经营情况、法律关系、产品情况、社会信息等内容。综合考察和调查的情况，由成果转化中心提出支持意见。
        3.申请风险补偿的项目，由示范区投融资管理部门对投融资机构实际损失进行核定，确定补偿金额，报管委会批准后执行。
        4.申请贷款贴息的项目，由项目单位提出贴息申请，由成果转化中心和财政运行管理部审核批准后，根据审定的实际融资数额和融资期限，报管委会批准后，按同期银行贷款利率分年度贴息。
        5.专家评审。由成果转化中心委托第三方科技评估机构组织专家对项目进行评审，并出具评审意见。评审采用分值制，分数达到65分以上的项目建议立项，分数低于65分的不予立项。
        6.成果转化中心根据第三方科技评估机构的评审意见，拟定科技项目立项计划，经公示、合法性审查及相关部门会审后提交综改示范区管委会主任办公会审定、批准后实施。
        7.主任办公会议定。成果转化中心在完成专家评审、公示、合法性审查，且均审核同意后，连同项目入区材料，一并提交示范区主任办公会议定。会议议定通过后，以会议纪要等形式予以确认，作为项目立项及办理其他后续手续的依据。
        （四）监督管理
        1.采用前资助方式支持的项目，成果转化中心要负责定期组织对项目检查，项目完成后要进行验收。
        2.科技成果转化项目的管理。项目承担单位应严格按照国家有关财经政策、财务制度及合同约定，科学、合理、有效地安排和使用专项资金，专项资金应设专户，专款专用。获得资金资助的项目承担单位要定期将项目进展情况上报示范区科技成果转化中心和财政部门，示范区成果转化中心和财政主管部门将对专项资金的使用进行全程监督，并对资金的使用情况进行绩效评价。
        3.对违反财经纪律，弄虚作假、挪用或挤占专项资金等，没有按规定使用资金的单位，示范区科技和财政主管部门将提出限期整改要求，对整改不力的单位，示范区有权进行通报批评或终止项目。同时，追回项目资金（包括扶持资金本金及其同期银行贷款利率），取消项目单位今后三年内参与示范区科技资助项目申报资格。对构成犯罪的，依法追究刑事责任。
        四、免责机制
        对于在先行先试中出现的探索性失误或因不可抗力、无意过失造成项目失误，但符合国家确定的改革方向，按程序决策，未谋取私利，未造成严重损失和恶劣影响的，对业务主管部门及其工作人员不作负面评价，不追究相关责任。
        五、其他

        本实施方案是示范区先行先试二年后推进内部二次改革的具体措施，作为示范区26项政策制度对科技成果转化项目扶持的实施细则，自发布之日起执行。